รายการตรวจสอบการตรวจสอบระบบการจัดการคุณภาพ การตรวจสอบภายในของระบบ QMS ของธนาคาร และการวิเคราะห์โดยฝ่ายบริหาร ทดสอบการใช้งาน

โปรดจำไว้ว่า เราได้ระบุสองส่วนในข้อกำหนดการตรวจสอบภายใน ISO 9001:2015 ตอนนี้เราพูดถึงส่วนแรกเป็นหลัก การดำเนินการตามข้อกำหนดที่เหลือของ ISO 9001 ในองค์กรในทางปฏิบัติจะยากต่อการตรวจสอบ อย่างไรก็ตามงานนี้ใครๆ ก็สามารถทำได้ ขึ้นอยู่กับลักษณะเฉพาะของกระบวนการเฉพาะที่กำลังทดสอบแน่นอน ดังที่คุณทราบ บริษัทหลายแห่งใช้ตัวบ่งชี้ประสิทธิภาพหลัก (KPI - Key Performance Indicators - ed.) เพื่อประเมินประสิทธิภาพ รวมถึงเมื่อบรรลุการปฏิบัติตามข้อกำหนด ISO 9001:2015 โดยการวัดตัวบ่งชี้เฉพาะที่สามารถสรุปเกี่ยวกับสถานะของกระบวนการได้อย่างมั่นใจ

ฉันพูดแบบนี้เพราะหากเจ้าของกระบวนการนำ KPI ไปใช้และสนับสนุน การประเมินประสิทธิผลของ QMS ตาม KPI ที่มีอยู่ก็สามารถรวมเป็นหนึ่งในองค์ประกอบของรายการตรวจสอบการตรวจสอบภายในได้ หากไม่ได้รวม KPI ไว้ในแนวทางปฏิบัติของบริษัทที่ได้รับการตรวจสอบ ก็จะเป็นการดีที่จะรวมคำถามสำหรับเจ้าของกระบวนการไว้ในรายการตรวจสอบ: เขาจะพิจารณาด้วยตนเองว่ากระบวนการของเขามีประสิทธิผลได้อย่างไร การระบุสิ่งนี้จะทำให้คุณได้รับประโยชน์มากขึ้นจากกระบวนการตรวจสอบภายในของคุณ

เพื่อรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับ ตัวชี้วัดที่สำคัญกิจกรรมเยี่ยมชมเพจ ""

ขอบเขตของความต้องการการควบคุมขึ้นอยู่กับโครงสร้างและประเภทของกิจกรรมขององค์กรนั้น ๆ เพื่อตรวจสอบการทำงานของบริษัทอย่างถูกต้องจำเป็นต้องดำเนินการตรวจสอบอย่างสม่ำเสมอ ขั้นตอนนี้เป็นไปไม่ได้เลยหากไม่มีรายการตรวจสอบที่รวบรวมอย่างถูกต้อง

แนวคิดของรายการตรวจสอบสำหรับการตรวจสอบภายใน

รายการตรวจสอบการตรวจสอบอาจจำเป็นต้องใช้เพื่อทบทวนการดำเนินงานทั้งหมดขององค์กรหรืออุตสาหกรรม กระบวนการ หรือแผนกเฉพาะ ก่อนหน้านี้เอกสารนี้กรอกในรูปแบบกระดาษ แต่เวอร์ชันอิเล็กทรอนิกส์ต่อมาเริ่มปรากฏใน Word และ Excel ขณะนี้มีแอปพลิเคชันเฉพาะสำหรับ แต่วิธีการก่อนหน้านี้ยังคงเกี่ยวข้องอยู่

รายการตรวจสอบมาตรฐานประกอบด้วย 6 คอลัมน์:

1. เส้นจำนวน.
2. ข้อกำหนด ISO ที่ตรวจสอบได้
3. คำถามโดยละเอียด
4. วิธีการประเมินข้อกำหนดที่กำลังตรวจสอบ
5. หมายเหตุเกี่ยวกับผลการตรวจสอบ
6. ความเห็นจากผู้สอบบัญชีหรือคณะกรรมการ

แนวคิดของรายการตรวจสอบแปลตรงตัวว่า "รายการตรวจสอบ" และยังสามารถใช้เพื่อตรวจสอบกิจกรรมของพนักงาน 1 คนของบริษัทได้อีกด้วย

กรอบการกำกับดูแล

ตามกฎหมายของรัฐบาลกลางวันที่ 30 ธันวาคม 2551 ฉบับที่ 307“ ในการตรวจสอบ” การจัดทำรายการตรวจสอบได้รับการควบคุม ประเภทต่างๆแต่สิ่งนี้ใช้กับการตรวจสอบภายนอก ได้รับอนุญาตตามกฎหมายให้ดำเนินการตรวจสอบภายในโดยบริษัทคู่สัญญาฝ่ายบริหารสามารถเชิญพนักงานให้ดำเนินการตรวจสอบ แทนที่จะสร้างค่าคอมมิชชันของพนักงานของตนเอง

มาตรา 19 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง "เกี่ยวกับการบัญชี" ลงวันที่ 6 ธันวาคม 2554 จำเป็นต้องดำเนินการตรวจสอบภายใน สิ่งนี้เกี่ยวข้องกับการตรวจสอบภาคบัญชี กิจกรรมอื่น ๆ จะถูกควบคุมตามความต้องการส่วนตัวขององค์กร

ฟังก์ชั่นเอกสาร

วัตถุประสงค์หลักของรายการตรวจสอบคือเพื่อควบคุมและจัดโครงสร้างข้อมูลเกี่ยวกับกระบวนการปัจจุบันของกิจกรรมทุกประเภท

นี่เป็นรายการตรวจสอบคำถามที่ช่วยให้คุณสามารถวิเคราะห์อย่างเป็นระบบและระบุข้อบกพร่องในการทำงานในส่วนเฉพาะขององค์กร

นอกจากฟังก์ชันการควบคุมตามข้อมูลรายการตรวจสอบแล้ว ยังสามารถจัดทำแผนพัฒนาเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงโครงสร้างของบริษัทได้อีกด้วย นอกจากนี้จากผลการตรวจสอบภายในอนุญาตให้ประเมินความสามารถของพนักงานของหน่วยงานที่ได้รับการตรวจสอบของบริษัทหรือทั้งหมดได้

ขั้นตอนการกรอกรายการตรวจสอบสำหรับการตรวจสอบภายในของ QMS พร้อมตัวอย่างอธิบายไว้ด้านล่าง

ขั้นตอนการกรอก

ในกระบวนการควบคุม โครงสร้างของรายการตรวจสอบมีความสำคัญ เมื่อพัฒนาจำเป็นต้องคำนึงถึงขั้นตอนตามลำดับเชิงตรรกะที่ไม่รวมการกลับไปสู่ประเด็นที่พิจารณาแล้วอย่างต่อเนื่อง สิ่งนี้จะช่วยให้คุณสร้างโครงสร้างที่ถูกต้องไม่เพียงแต่รายการตรวจสอบเท่านั้น แต่ยังช่วยในการกรอกอย่างถูกต้องอีกด้วย

• ที่จริงแล้ว การกรอกรายการตรวจสอบที่เขียนไว้อย่างดีนั้นง่ายมาก
• ในขั้นแรก คุณจะต้องเจาะลึกเนื้อหาของรายการตรวจสอบ อ่านคำถาม หรือทำความคุ้นเคยกับเกณฑ์ที่ได้รับการควบคุม
• ถัดไป คุณควรชี้แจงวิธีการประเมินและดำเนินการตามย่อหน้านี้ นี่อาจเป็นการสอบ การสัมภาษณ์ แบบสำรวจ การทบทวนเอกสาร หรือวิธีการประเมินแบบอื่น
• ในขั้นตอนที่สาม จำเป็นต้องป้อนหรือป้อนผลลัพธ์การควบคุมในคอลัมน์ที่เหมาะสมของรายการตรวจสอบ นอกจากนี้ในเอกสารจำนวนหนึ่งยังมีย่อหน้าพร้อมความเห็นของผู้สอบบัญชีด้วย หากมีอยู่ในรายการตรวจสอบ

ก็จะต้องทำให้เสร็จก่อนที่จะไปยังคำถามถัดไป

คุณสามารถดาวน์โหลดรายการตรวจสอบตัวอย่างสำหรับการตรวจสอบภายในได้

รายการตรวจสอบตัวอย่างสำหรับการตรวจสอบภายใน - 1

รายการตรวจสอบตัวอย่างสำหรับการตรวจสอบภายใน - 2

รายการตรวจสอบตัวอย่างสำหรับการตรวจสอบภายใน - 3

รายการตรวจสอบตัวอย่างการตรวจสอบภายใน - 4

รายการตรวจสอบตัวอย่างการตรวจสอบภายใน - 5

โรมัน อิซาเยฟ

ผู้เชี่ยวชาญเรื่อง การพัฒนาองค์กรและการจัดการกระบวนการ

หุ้นส่วนของกลุ่มบริษัท” เทคโนโลยีสมัยใหม่การจัดการ"

ผู้จัดการโครงการด้านการพัฒนาองค์กรและองค์กร

โค้ชธุรกิจมืออาชีพและผู้เชี่ยวชาญ Business Studio

บทความสุดท้ายของซีรีส์เกี่ยวกับการทำงานของระบบการจัดการคุณภาพ (QMS) ใน ธนาคารพาณิชย์(เริ่มดู: MMK, 2010, ฉบับที่ 11-12 “ระบบการจัดการคุณภาพมาตรฐานสำหรับธนาคารพาณิชย์และสถาปัตยกรรม” ตอนที่ 1 และตอนที่ 2) ในชุดบทความในชุดนี้ กระบวนการ (ขั้นตอน) ของการพัฒนา QMS จะได้รับการตรวจสอบโดยละเอียด: การวางแผนและการสร้าง QMS (ดู: MMK, 2011, ฉบับที่ 1), การจัดการของแต่ละกระบวนการ QMS (ดู: MMK, พ.ศ. 2554 ฉบับที่ 2) การตรวจสอบภายในของระบบ QMS การวิเคราะห์ระบบ QMS โดยฝ่ายบริหารของธนาคาร และยังจัดให้มี ตัวอย่างการปฏิบัติและคำแนะนำจากประสบการณ์ของธนาคารต่างๆ ผู้เขียนสาธิตวิธีการรับประกันการทำงานที่มั่นคงและมีประสิทธิภาพของ QMS ในธนาคารในระยะเวลาอันยาวนาน

การตรวจสอบภายในของระบบ QMS ของธนาคาร

การตรวจสอบ— กระบวนการที่เป็นระบบ เป็นอิสระ และจัดทำเป็นเอกสารสำหรับการได้รับหลักฐานการตรวจสอบและการประเมินอย่างเป็นกลาง เพื่อกำหนดขอบเขตที่เป็นไปตามเกณฑ์การตรวจสอบ

วัตถุการตรวจสอบสามารถเป็น: QMS (ระดับบนสุด), กระบวนการ, แผนก, ระบบสารสนเทศฯลฯ

แบบอย่าง กระบวนการนี้แสดงในแผนภาพที่ 1

โครงการที่ 1 การตรวจสอบภายในของระบบบริหารคุณภาพ

เมื่อดำเนินการตรวจสอบภายในของระบบ QMS ของธนาคาร ขอแนะนำให้ใช้มาตรฐาน ISO 19011” แนวทางเรื่องการตรวจสอบระบบการจัดการคุณภาพ และ/หรือระบบการจัดการสิ่งแวดล้อม”

มีเทมเพลตเอกสารที่จำเป็นสำหรับการดำเนินการตรวจสอบ QMS ของธนาคารและการตรวจสอบกระบวนการของธนาคาร

ดูแผนภาพ 2 และ 3, MMK, 2011, หมายเลข 1, หน้า 6-7) จากนั้นการตรวจสอบภายในของระบบบริหารคุณภาพจะรวมสองขั้นตอนที่เกี่ยวข้องเช่นกัน เวทีทั่วไป“การเตรียมความพร้อมสำหรับการตรวจสอบ”:

1. การเตรียมความพร้อมสำหรับการตรวจสอบ ดำเนินการโดย: การบริการที่มีคุณภาพ;
2. การตรวจสอบภายในของระบบบริหารคุณภาพ (ระดับบนสุด) ดำเนินการโดย: การบริการที่มีคุณภาพ;
3. การตรวจสอบกระบวนการ ดำเนินการโดย: ทีมงานกระบวนการ

มาดูรายละเอียดขั้นตอนเหล่านี้กันดีกว่า

1. การเตรียมตัวสำหรับการตรวจสอบ

เกี่ยวข้องกับขั้นตอนและการดำเนินการต่อไปนี้

การพัฒนา การประสานงาน และการอนุมัติแผนงานการตรวจสอบภายในเอกสารนี้ประกอบด้วยรายการการตรวจสอบทุกประเภทพร้อมชื่อ (สำหรับปีต่อๆ ไป) สำหรับการตรวจสอบแต่ละครั้ง จะมีการระบุสิ่งต่อไปนี้: รายการวัตถุการตรวจสอบ ชื่อเต็ม หัวหน้าฝ่ายตรวจสอบ, ระยะเวลาของการตรวจสอบ

การจัดตั้งและการฝึกอบรม (หากจำเป็น) ของกลุ่มผู้ตรวจสอบภายในของธนาคารควบคู่ไปกับการพัฒนาโปรแกรมการตรวจสอบ ความต้องการผู้ตรวจสอบถูกกำหนด กลุ่มของผู้ตรวจสอบถูกจัดตั้งขึ้นและฝึกอบรม (ถ้าจำเป็น) ผู้ตรวจสอบได้รับการแต่งตั้งสำหรับทีมงานกระบวนการแต่ละทีม ผู้ตรวจสอบได้รับการแต่งตั้งเพื่อตรวจสอบ QMS ระดับบนสุด และ หัวหน้าผู้ตรวจสอบบัญชีได้รับการอนุมัติ

การจัดทำและออกคำสั่งให้ดำเนินการตรวจสอบภายในคำสั่งของธนาคารอนุมัติโปรแกรมการตรวจสอบองค์ประกอบของกลุ่มผู้ตรวจสอบและความรับผิดชอบความรับผิดชอบของสมาชิกของทีมงานกระบวนการหัวหน้าแผนกและพนักงานธนาคารเมื่อดำเนินการตรวจสอบ

การตระเตรียม สื่อการศึกษาเกี่ยวกับการตรวจสอบภายใน.

การพัฒนารายการตรวจสอบเดียวสำหรับการตรวจสอบกระบวนการ
รายการตรวจสอบคือตารางที่ผู้ตรวจสอบใช้เพื่อตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนด ข้อกำหนดที่กำหนดไว้- ส่วนของรายการตรวจสอบ (สามคอลัมน์ของตาราง) สำหรับการตรวจสอบกระบวนการมีระบุไว้ในตาราง 1.

รายการตรวจสอบประกอบด้วยหกคอลัมน์:

• หมายเลขบรรทัด;
• ข้อกำหนดที่ตรวจสอบได้
• ชี้แจงคำถาม (ถ้าจำเป็น)
• วิธีการประเมินการปฏิบัติตามข้อกำหนด (การศึกษาเอกสาร การสังเกต การสำรวจ ฯลฯ)
• เครื่องหมายการปฏิบัติตาม/การไม่ปฏิบัติตาม;
• หลักฐานการตรวจสอบ (บันทึกและความเห็นของผู้สอบบัญชี)

ตารางที่ 1. รายการตรวจสอบสำหรับการตรวจสอบกระบวนการ (ข้อความที่ตัดตอนมา)

รายการตรวจสอบการตรวจสอบกระบวนการเดียวเป็นสิ่งจำเป็นเพื่อให้แน่ใจว่าทีมงานกระบวนการทั้งหมดและผู้ตรวจสอบกระบวนการตรวจสอบเป็นไปตามข้อกำหนดเดียวกัน

2. การตรวจสอบ QMS (ระดับบนสุด)

ประกอบด้วยขั้นตอนและการดำเนินการดังต่อไปนี้

การพัฒนารายการตรวจสอบและแผนการตรวจสอบระบบบริหารคุณภาพ (ระดับบนสุด)รายการตรวจสอบตัวอย่าง (ส่วน) สำหรับการตรวจสอบ QMS (ระดับบนสุด) แสดงไว้ในตาราง 2.

ตารางที่ 2 รายการตรวจสอบการตรวจสอบภายในของระบบบริหารคุณภาพ (ระดับบนสุด)

โดยแสดงรายการข้อกำหนดทั่วไปสำหรับส่วนประกอบ QMS (ระดับบนสุด) ข้อกำหนดเหล่านี้ต้องมีรายละเอียดและเสริมด้วยข้อกำหนดของมาตรฐาน ISO 9001 (อาจกล่าวได้ว่าอ้างอิงจากมาตรฐานนี้) และข้อกำหนดของธนาคารเอง

เช่น ข้อกำหนด “1.1. รายการ (ความสมบูรณ์) ของเอกสาร - การปฏิบัติตามข้อกำหนดของ ISO 9001" มีรายละเอียดตามข้อกำหนดของมาตรา 4.2 ของมาตรฐาน ISO 9001 “ข้อกำหนดด้านเอกสาร” ซึ่งระบุองค์ประกอบของเอกสารที่จำเป็น:

“เอกสารของระบบการจัดการคุณภาพควรรวมถึง:

• คำแถลงนโยบายคุณภาพและวัตถุประสงค์ที่จัดทำเป็นเอกสาร
• คู่มือคุณภาพ..." .

ตามรายการตรวจสอบ แผนการตรวจสอบ QMS ได้รับการพัฒนา

แผนการตรวจสอบประกอบด้วยห้าคอลัมน์:

• หมายเลขบรรทัด;
• หมายเลขรายการตรวจสอบหรือส่วน (กลุ่มข้อกำหนดที่กำลังตรวจสอบ) ของรายการตรวจสอบ
• ชื่อเต็ม ผู้ตรวจสอบบัญชี;
• วันที่และเวลาในการตรวจสอบ
• ชื่อเต็ม และตำแหน่งผู้รับผิดชอบสมาชิกของทีมงาน/ผู้ปฏิบัติงานในกระบวนการ

ผู้ตรวจสอบจะเลือกข้อกำหนดจากรายการตรวจสอบและระบุในแผนว่าจะตรวจสอบเมื่อใด อย่างไร และกับใคร

เช่น เพื่อตรวจสอบข้อกำหนด “1.2. ความเกี่ยวข้องของเอกสาร” ผู้ตรวจสอบบัญชีกำหนดเวลาการสัมภาษณ์หลายครั้งกับพนักงานธนาคารที่รับผิดชอบเอกสารเหล่านี้และจดบันทึกไว้ในแผน

ดำเนินการตรวจสอบระบบบริหารคุณภาพ (ระดับบนสุด) ตามแผนและกรอกรายการตรวจสอบผู้ตรวจสอบประเมินการปฏิบัติตามข้อกำหนดแต่ละข้อจากรายการตรวจสอบโดยใช้วิธีการประเมินที่เลือก (สัมภาษณ์พนักงานธนาคาร เอกสารการศึกษา ติดตามกิจกรรมของธนาคาร) จากนั้นเขาจะทำเครื่องหมายว่าปฏิบัติตาม/ไม่ปฏิบัติตาม และระบุหลักฐานที่ยืนยันสิ่งนี้

จัดทำรายงานผลการตรวจสอบภายในระบบบริหารคุณภาพ (ระดับบนสุด)รายงานผลการตรวจสอบภายในของระบบบริหารคุณภาพจะรวมรายการตรวจสอบที่ครบถ้วนทั้งหมดตามลำดับข้อกำหนด มีการระบุจำนวนความไม่สอดคล้อง ข้อค้นพบ และข้อสรุปทั้งหมดที่ระบุ

การพัฒนาการดำเนินการแก้ไขและป้องกันตามผลการตรวจสอบ

ดำเนินการแก้ไขและป้องกันโดยทันที
การดำเนินการที่เร่งด่วนและสำคัญที่สุดจะดำเนินการทันทีหลังการพัฒนา การดำเนินการที่ต้องใช้แรงงานจำนวนมากและ ทรัพยากรทางการเงินจะดำเนินการในช่วงระยะเวลาถัดไปของการดำเนินการของระบบบริหารคุณภาพ

3. การตรวจสอบกระบวนการ

กฎสำหรับการดำเนินการตรวจสอบกระบวนการจะคล้ายกับกฎสำหรับการตรวจสอบ QMS (ระดับบนสุด) เฉพาะกระบวนการเท่านั้นที่จะกลายเป็นเป้าหมายของการตรวจสอบ ดังนั้นเราจึงจัดทำรายการขั้นตอนและการดำเนินการโดยไม่มีความคิดเห็นเพิ่มเติม

เพื่อให้การตรวจสอบกระบวนการดำเนินการโดยทีมงานกระบวนการอย่างมีระบบอย่างถูกต้องและมีประสิทธิภาพ จะต้องมีผู้ตรวจสอบที่มีคุณสมบัติจากบริการที่มีคุณภาพด้วย

ดังนั้นทีมงานกระบวนการเมื่อดำเนินการตรวจสอบ:

• ทำความคุ้นเคยกับเอกสารการตรวจสอบภายใน
• พัฒนาแผนการตรวจสอบกระบวนการ
• ดำเนินการตรวจสอบกระบวนการตามแผนและกรอกรายการตรวจสอบ
• จัดทำรายงานผลการตรวจสอบกระบวนการและส่งไปยังบริการที่มีคุณภาพ
• พัฒนาการดำเนินการแก้ไขและป้องกันตามผลการตรวจสอบ
• ดำเนินการแก้ไขและป้องกันทันที

ตัวอย่างเช่นในธนาคารแห่งหนึ่งมีกระบวนการ "โครงการเงินเดือน" ปกติและให้ผลกำไรอย่างสมบูรณ์ อย่างไรก็ตาม จากการตรวจสอบ พบความไม่สอดคล้องกันหลายประการ บางส่วนไม่เป็นที่รู้จักของเจ้าของและผู้จัดการสายงานของกระบวนการนี้ด้วยซ้ำ การกำจัดความไม่สอดคล้องกันช่วยให้เราเพิ่มประสิทธิภาพและคุณภาพของกระบวนการเป็นสองเท่า

การรับและการรวบรวมรายงานการตรวจสอบกระบวนการจากทีมงานกระบวนการควรรวบรวมรายงานจากผลการตรวจสอบทั้งหมดร่วมกันเพื่อดำเนินการต่อไป

การวิเคราะห์ QMS โดยผู้บริหารธนาคาร

แบบจำลองของกระบวนการย่อย “การวิเคราะห์ระบบการจัดการคุณภาพโดยการจัดการธนาคาร” แสดงในแผนภาพที่ 2

แผนภาพที่ 2 การวิเคราะห์ QMS โดยผู้บริหารธนาคาร

กระบวนการนี้จะเปิดตัวตามความถี่ที่ธนาคารกำหนด (อย่างน้อยปีละสองครั้ง) หรือตามการตัดสินใจของฝ่ายบริหารของธนาคาร ผู้อำนวยการด้านคุณภาพจัดการการรวบรวมและจัดทำข้อมูลสำหรับการวิเคราะห์ QMS และการพัฒนาแผนเพื่อปรับปรุง QMS ผู้รับผิดชอบงานภายในกรอบการเตรียมการวิเคราะห์ QMS คือหัวหน้าแผนก QMS ผู้ที่รับผิดชอบกระบวนการวิเคราะห์ QMS ภายในกระบวนการคือทีมงานกระบวนการ (เจ้าของกระบวนการ)

เนื่องจากสถาปัตยกรรม QMS ประกอบด้วยสองระดับ (ดูแผนภาพ 2 และ 3, MMK, 2011, ฉบับที่ 1, หน้า 6-7) การวิเคราะห์ QMS โดยฝ่ายบริหารจึงมีองค์ประกอบสองส่วน:

• การเตรียมการโดยทีมงานกระบวนการและการวิเคราะห์โดยฝ่ายบริหาร (คณะกรรมการกระบวนการและคุณภาพ) ของรายงานสรุปเกี่ยวกับกระบวนการ QMS ทั้งหมด
• จัดทำโดยฝ่ายบริการคุณภาพและวิเคราะห์โดยฝ่ายบริหาร (กระบวนการและคณะกรรมการคุณภาพ) จัดทำรายงานระดับบนของระบบบริหารคุณภาพ

โปรดทราบว่าการวิเคราะห์ QMS โดยฝ่ายบริหารของธนาคารตลอดจนการตรวจสอบภายใน QMS ของธนาคารนั้นแนะนำให้ดำเนินการโดยใช้ ผลิตภัณฑ์ซอฟต์แวร์คลาส "การสร้างแบบจำลองธุรกิจ" (เช่น Business Studio) ช่วยให้คุณสามารถจัดเก็บข้อมูลและเอกสารทั้งหมดบน QMS บูรณาการ (สร้างและรักษาความสัมพันธ์) กับส่วนประกอบอื่นๆ ของ QMS (กระบวนการ แผนก เป้าหมายและตัวชี้วัด โครงการ) สร้างเอกสาร QMS ที่ได้รับเป็นผลลัพธ์ของกระบวนการโดยอัตโนมัติ ( รายงาน ระเบียบการ บันทึก และอื่นๆ)

มากกว่า ข้อมูลรายละเอียดเกี่ยวกับการใช้ผลิตภัณฑ์ซอฟต์แวร์เหล่านี้เมื่อดำเนินการทุกกระบวนการ/ขั้นตอนการทำงานของ QMS ของธนาคาร
กระบวนการประกอบด้วยขั้นตอนและกิจกรรมดังต่อไปนี้

การส่งข้อมูลและการร้องขอไปยังทีมงานประมวลผลทีมงานกระบวนการจะต้องวิเคราะห์และตรวจสอบกระบวนการของตน จัดเตรียมและส่งรายงานสรุปเกี่ยวกับกระบวนการไปยังบริการที่มีคุณภาพ คำสั่งกระบวนการอาจได้รับแจ้ง ข้อมูลเพิ่มเติมตามกระบวนการซึ่งไม่รวมอยู่ในรายงานสรุป

รับ ตรวจสอบ และรวบรวมรายงานสรุปกระบวนการจากทีมกระบวนการรายงานทั้งหมดควรได้รับการตรวจสอบแล้วรวมเข้าเป็นรายงานกระบวนการเดียว

การเตรียมและการรวมรายงานในระดับบนสุดของ QMS ประกอบด้วยรายงาน:

• จากผลการตรวจสอบภายในของระบบบริหารคุณภาพ
• ในการดำเนินการแก้ไข/ป้องกันสำหรับระดับบนสุดของ QMS
• การวิเคราะห์ข้อร้องเรียนของลูกค้า (รวม);
• เพื่อดำเนินการตามแผนการพัฒนา การปรับปรุง และปรับปรุงระบบบริหารคุณภาพ
• ในการดำเนินการตามที่ได้รับอนุมัติตามผลลัพธ์ของการวิเคราะห์ QMS ก่อนหน้านี้โดยฝ่ายบริหาร
• จากการวิเคราะห์ภายนอกและ สภาพแวดล้อมภายในการเปลี่ยนแปลงที่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อ QMS ของธนาคาร

ข้อมูลโดยละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับรายงานเหล่านี้ รวมถึงตัวอย่างต่างๆ จะถูกนำเสนอใน

การพัฒนารายงานการทำงานและประสิทธิผลของระบบบริหารคุณภาพรายงานนี้รวมเป็นรายงานไฟล์แนบในระดับบนสุดของ QMS รายงานสรุปเกี่ยวกับกระบวนการ ควรประกอบด้วยข้อค้นพบและข้อสรุปเกี่ยวกับการทำงานและประสิทธิผลของระบบบริหารคุณภาพ (แต่ละองค์ประกอบ) ในช่วงเวลาที่ผ่านมา

การพัฒนาการดำเนินการแก้ไขและป้องกันการดำเนินการแก้ไขและป้องกันได้รับการพัฒนาโดยบริการที่มีคุณภาพสำหรับทั้งทีมงานกระบวนการและระดับสูงสุดของ QMS

การศึกษาเบื้องต้นของรายงาน แผนงาน การจัดทำข้อคิดเห็นและข้อเสนอแนะฝ่ายบริหารของธนาคาร (คณะกรรมการกระบวนการและคุณภาพ) ต้องทำความคุ้นเคยกับเอกสารทั้งหมดและส่งความคิดเห็นและข้อเสนอแนะไปยังบริการที่มีคุณภาพ

การรวบรวมและประมวลผลความคิดเห็นและข้อเสนอแนะจากสมาชิกคณะกรรมการกระบวนการและคุณภาพ

จัดตั้งคณะกรรมการ นำเสนอรายงานฉบับสุดท้ายและแผนงานต่อที่ประชุมคณะกรรมการ(ดำเนินการโดยการบริการที่มีคุณภาพ)

การจัดเตรียม การนำเสนอ และการนำเสนอรายงานผู้อำนวยการด้านคุณภาพในการประชุมของคณะกรรมการกระบวนการและคุณภาพจะจัดทำรายงานเกี่ยวกับการทำงานและประสิทธิผลของระบบบริหารคุณภาพในช่วงระยะเวลาที่ผ่านมา และนำเสนอรายงานและแผนงานที่เตรียมไว้

การอภิปรายและการอนุมัติรายงาน แผนงาน และการตัดสินใจเมื่อหารือเกี่ยวกับรายงานและแผนในการประชุมของคณะกรรมการกระบวนการและคุณภาพ จะมีการบันทึกการปรับปรุงและเพิ่มเติมที่จำเป็นไว้ ตามรายงานและแผน คณะกรรมการจะต้องประเมินประสิทธิผลและคุณภาพของแต่ละองค์ประกอบของ QMS (ตามสถาปัตยกรรม - ดูแผนภาพ 2 และ 3, MMK, 2011, ฉบับที่ 1, หน้า 6-7) การตัดสินใจ/การประเมินต่อไปนี้อาจทำได้:

• ยอดเยี่ยม.บรรลุผลตามที่วางแผนไว้ทั้งหมด ไม่มีความล้มเหลว ข้อผิดพลาด หรือความไม่สอดคล้องกัน ส่วนประกอบไม่ต้องการการปรับปรุงหรือดำเนินการแก้ไข
• อย่างน่าพอใจไม่บรรลุผลตามที่วางแผนไว้ทั้งหมด มีข้อผิดพลาดเล็กน้อย ข้อผิดพลาด และความไม่สอดคล้องกัน จำเป็นต้องมีการปรับปรุงและดำเนินการแก้ไขบางประการ
• ไม่น่าพอใจ.ไม่บรรลุผลตามที่วางแผนไว้ มีข้อบกพร่อง ข้อผิดพลาด และไม่สอดคล้องกันที่สำคัญ จำเป็นต้องมีการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญ

ในระหว่างการประชุม จะมีการจัดทำเกณฑ์วิธีสำหรับการวิเคราะห์ระบบการจัดการคุณภาพโดยฝ่ายบริหาร ซึ่งบ่งชี้ถึงการตัดสินใจในแต่ละเอกสาร/ส่วนประกอบ QMS ที่ได้รับการตรวจสอบโดยคณะกรรมการ

การปรับและการอนุมัติแผนตามผลการวิเคราะห์ QMS โดยฝ่ายบริหาร(ดำเนินการโดยการบริการที่มีคุณภาพ)

ตัวอย่างเช่น ในธนาคารแห่งหนึ่ง ฝ่ายบริหารหลังจากศึกษารายงาน QMS ทั้งหมดแล้ว ยังคงพอใจกับความโปร่งใสและประสิทธิภาพของกิจกรรมภายใต้การควบคุมของพวกเขา โดยที่พวกเขาจัดสรรสำนักงานกว้างขวางสามแห่งแยกกันเพื่อการบริการที่มีคุณภาพ พร้อมด้วยเทคโนโลยีล่าสุด ถัดไป ไปยังห้องทำงานของประธานกรรมการธนาคาร

บทสรุป

ดังนั้นความลับของการทำงานที่มั่นคงและมีประสิทธิภาพของ QMS ของธนาคารมาเป็นเวลานานจึงอยู่ที่การยึดมั่นอย่างเข้มงวดต่อกระบวนการและขั้นตอนที่อธิบายไว้ในงานนี้ตลอดจนในการใช้มาตรฐานและ แนวทางปฏิบัติที่ดีที่สุดในด้านการจัดการคุณภาพ (เช่น ระบบการจัดการคุณภาพมาตรฐานของธนาคาร)
ดังนั้น QMS ของธนาคารจะพร้อมสำหรับการรับรองที่ประสบความสำเร็จซ้ำๆ และจะสามารถนำทั้งทางการเงิน (กำไรที่เพิ่มขึ้น ต้นทุนที่ลดลงสำหรับกระบวนการคุณภาพต่ำ) และผลกระทบที่ไม่ใช่ทางการเงินมาสู่ธนาคารอย่างต่อเนื่อง (ชื่อเสียงที่เพิ่มขึ้น ความภักดีของลูกค้า)

รายชื่อวรรณกรรมที่ใช้แล้ว

ISO 9000:2005. ระบบการจัดการคุณภาพ ความรู้พื้นฐานและคำศัพท์
ระบบบริหารคุณภาพมาตรฐานสำหรับธนาคารพาณิชย์ (เป็นส่วนหนึ่งของโมเดลธุรกิจมาตรฐานครบวงจรสำหรับธนาคารพาณิชย์)
ISO 9001:2008. ระบบการจัดการคุณภาพ ความต้องการ
Isaev R. A. วิศวกรรมธุรกิจและการจัดการในธนาคารพาณิชย์ - อ.: GOLOS-PRESS, 2552. - 318 หน้า: ป่วย

ปัจจุบัน แนวคิดเรื่อง “การตรวจสอบภายใน” เริ่มแพร่หลายในวงการธุรกิจ มากมาย วิสาหกิจขนาดใหญ่และบริษัทต่างๆ ต้องการสร้างบริการและแผนกตรวจสอบภายในของตนเองโดยการฝึกอบรมพนักงานของตน นอกจากนี้ในตลาดแรงงานยังมีความต้องการผู้เชี่ยวชาญที่มีความรู้ที่เกี่ยวข้องและมีประกาศนียบัตรระดับนานาชาติเพิ่มขึ้นอย่างต่อเนื่อง

งานตรวจสอบภายในในองค์กร

การตรวจสอบภายในในองค์กรเป็นกิจกรรมที่มีวัตถุประสงค์เพื่อให้คำแนะนำและการรับประกันที่เป็นกลางและเป็นอิสระเพื่อปรับปรุงกิจกรรมขององค์กร วัตถุประสงค์ของการตรวจสอบภายในคือเพื่อประเมินความเสี่ยง ค้นหาวิธีลดความเสี่ยง และเพิ่มผลกำไรของกระบวนการทางธุรกิจ

การให้คำปรึกษาของผู้ตรวจสอบรวมถึงการประเมิน การวิเคราะห์ และการรายงานเกี่ยวกับประสิทธิภาพการทำงานและความน่าเชื่อถือของกระบวนการ สิ่งเหล่านี้ส่งถึงฝ่ายบริหารขององค์กรโดยตรง

ภารกิจหลักของการตรวจสอบภายในในองค์กร:

• การตรวจสอบระบบควบคุมภายในเพื่อกำหนดระดับประสิทธิภาพของหน่วยงาน
• การพัฒนาระบบบริหารความเสี่ยงแบบบูรณาการ การวิเคราะห์การดำเนินงาน ตลอดจนการสร้างมาตรการเพื่อลดปัญหาดังกล่าว
• ควบคุมการปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการ

ความจำเป็นในการแนะนำการตรวจสอบภายใน

เมื่อเร็ว ๆ นี้ในรัสเซียมีการมุ่งเน้นไปที่การแยกหน้าที่ของการจัดการและการเป็นเจ้าของธุรกิจ เจ้าของใช้กลยุทธ์ทั่วไปหนึ่งเดียวสำหรับการพัฒนาองค์กรและจัดการทิศทางหลักและตามกฎแล้วจะจ้างผู้จัดการระดับสูงเพื่อแก้ไขปัญหาเล็ก ๆ น้อย ๆ และในชีวิตประจำวัน ในกรณีนี้องค์กรใช้เครื่องมือในการติดตามสถานการณ์ - การตรวจสอบภายในหรือภายนอก จะช่วยให้เจ้าของได้รับครบถ้วนและ การประเมินวัตถุประสงค์กิจกรรมของทั้งองค์กร

เพื่อดำเนินการตรวจสอบภายใน บริษัท รัสเซียได้รับอิทธิพลไม่น้อย กฎหมายของรัฐบาลกลาง“เกี่ยวกับการบัญชี” ลงวันที่ 06.12.2554 ตามมาตรา 19 ตั้งแต่ต้นปี 2556 หน่วยงานทางเศรษฐกิจทั้งหมดจะต้องดำเนินการควบคุมภายในโดยเด็ดขาด กิจกรรมทางเศรษฐกิจ.

รายการตรวจสอบสำหรับการตรวจสอบภายใน

การควบคุมการบัญชีและการบัญชีการจัดการตลอดจนธุรกิจอื่น ๆ ควรเกิดขึ้นในทุกองค์กรอย่างแน่นอน อย่างไรก็ตาม สิ่งสำคัญคือต้องทราบเกี่ยวกับคุณสมบัติของขั้นตอนนี้ กระบวนการทั้งหมดจะต้องปฏิบัติตามกันอย่างเป็นระเบียบ เพราะมันต้องขอบคุณการติดต่อทางจดหมายอย่างแม่นยำ ข้อกำหนดนี้คุณสามารถหลีกเลี่ยงข้อผิดพลาดและปัญหามากมายได้เมื่อดำเนินการตรวจสอบโดยหน่วยงานกำกับดูแล การกรอกรายการตรวจสอบทำให้กระบวนการง่ายขึ้นอย่างมาก เป็นการยากมากที่จะพูดเกินจริงบทบาทของเขา

สิ่งที่คุณต้องรู้เกี่ยวกับรายการตรวจสอบ

เอกสารนี้ประกอบด้วยรายการคำถามโดยละเอียดเกี่ยวกับการตรวจสอบที่กำลังดำเนินการ รายการตรวจสอบไม่มีรูปแบบเฉพาะที่กฎหมายกำหนด อย่างไรก็ตามเมื่อวาดและกรอกข้อมูลจำเป็นต้องปฏิบัติตามกฎบางประการ นี่คือสิ่งที่จะช่วยลดโอกาสที่จะเกิดปัญหาในระหว่างกระบวนการตรวจสอบ

ในความเป็นจริงด้วยความช่วยเหลือของรายการตรวจสอบคุณสามารถแก้ไขปัญหาและงานจำนวนมากได้ไม่เพียง แต่ในระหว่างการตรวจสอบเท่านั้น แต่ยังรวมถึงในระหว่างกิจกรรมที่กำลังดำเนินอยู่ขององค์กรด้วย สามารถใช้เอกสารนี้ได้ องค์กรต่างๆสถาบันกำกับดูแลและเจ้าหน้าที่ของพวกเขา

การใช้รายการตรวจสอบคุณสามารถแก้ไขปัญหาต่อไปนี้ได้:

• วางแผนการตรวจสอบให้ถูกต้องตามระเบียบกฎหมาย
• ดำเนินการควบคุมระดับกลางและแบบเลือกดำเนินการจัดการเวลาอย่างมีประสิทธิภาพ
• ช่วยให้มั่นใจว่าไม่พลาดส่วนสำคัญของการตรวจสอบ
• เป็นสื่อหนึ่งของความทรงจำ
• ทำให้การตรวจสอบง่ายขึ้น
• ด้วยความช่วยเหลือดังกล่าว การตรวจสอบจึงมีความครอบคลุม มีโครงสร้างและเป็นองค์รวม ฯลฯ

กฎหมายที่ควบคุมการเตรียมการ ของเอกสารนี้เป็นกฎหมายของรัฐบาลกลางหมายเลข 307 ลงวันที่ 30 ธันวาคม 2551 "เกี่ยวกับกิจกรรมการตรวจสอบ"

สามารถดูตัวอย่างรายการตรวจสอบสำหรับการตรวจสอบภายในได้

การตรวจสอบภายในระบบบริหารคุณภาพ

QMS - ระบบการจัดการคุณภาพ - หนึ่งในส่วนหนึ่งของระบบการจัดการทั้งหมดของ บริษัท ซึ่งถูกสร้างขึ้นเพื่อรับรองและควบคุมเสถียรภาพของกิจกรรมทางเศรษฐกิจ คุณภาพสูงและลดต้นทุนในการผลิตสินค้าหรือการให้บริการ

ตาม QMS โครงสร้างของเอกสารมีดังนี้:

• ข้อกำหนดด้านคุณภาพ (คู่มือคุณภาพ);
• เป้าหมายและนโยบายในด้านคุณภาพของผลิตภัณฑ์และบริการ
• กระบวนการที่จัดทำเป็นเอกสารที่จำเป็น
• กฎระเบียบของขั้นตอนคำแนะนำในการทำงาน
• บันทึกคุณภาพ

การตรวจสอบระบบการจัดการคุณภาพไม่ได้ถูกควบคุมโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางหรือกฎหมายระหว่างประเทศ ดังนั้นจึงไม่มีบรรทัดฐานทางกฎหมายที่กำหนดขั้นตอนและกฎเกณฑ์สำหรับการดำเนินการตรวจสอบระบบคุณภาพในองค์กร สิ่งนี้อธิบายได้จากความปรารถนาสมัครใจขององค์กรที่จะรับรองระบบคุณภาพ และงานทั้งหมดที่มาพร้อมกับการก่อสร้างและการนำระบบคุณภาพไปใช้ก็เป็นความคิดริเริ่มโดยสมัครใจเช่นกัน

ดังนั้น องค์กรที่มีส่วนร่วมในการตรวจสอบ QMS สามารถดำเนินกิจกรรมของตนได้โดยไม่ต้องมีใบอนุญาตเพิ่มเติมหรืออื่นๆ การอนุญาตเอกสาร- และยิ่งกว่านั้น เอกสารเหล่านี้ก็ไม่จำเป็นต้องมีในการดำเนินการตรวจสอบภายใน อย่างไรก็ตาม มีกฎพิเศษที่ควบคุมความประพฤติ การตรวจสอบระบบบริหารคุณภาพ ตัวอย่างเช่น ISO 19011:2011 ซึ่งเรียกว่า “แนวทางการตรวจสอบระบบการจัดการ” สามารถใช้สำหรับการตรวจสอบภายในและภายนอก

คำสั่งให้ดำเนินการตรวจสอบภายใน

คำสั่งให้ดำเนินการตรวจสอบภายใน - เอกสารภายในซึ่งจัดทำโดยหัวหน้าบริษัทและก่อตั้ง:

• วันที่ตรวจสอบ
• กลุ่มผู้ตรวจสอบภายในและผู้เชี่ยวชาญที่รับผิดชอบในการปฏิบัติงาน
• จัดให้มีเงื่อนไขในการดำเนินการตรวจสอบภายใน
• ควบคุมการตรวจสอบ

จะเป็นผู้เชี่ยวชาญด้านการตรวจสอบภายในได้อย่างไร

ความต้องการผู้เชี่ยวชาญที่สามารถควบคุมภายในขององค์กรมีเพิ่มมากขึ้นทุกวัน แต่ข้อกำหนดสำหรับพวกเขาก็เพิ่มขึ้นเช่นกัน ต้องมีความรู้ทางการเงิน การควบคุมภายใน และ การกำกับดูแลกิจการรู้จักมาตรฐานการตรวจสอบภายในระดับประเทศและระดับสากลตลอดจนเข้าใจถึงลักษณะเฉพาะของกิจกรรมที่ต้องวิเคราะห์

การฝึกอบรมออนไลน์มาเพื่อช่วยเหลือผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินที่มีงานยุ่งตลอดเวลา หลักสูตรออนไลน์ช่วยให้คุณเรียนได้โดยไม่รบกวนกิจกรรมหลักของคุณที่บ้านหรือที่ทำงานในสภาพแวดล้อมที่สะดวกสบายและคุ้นเคย คุณภาพ การเรียนรู้ทางไกลไม่ด้อยกว่าและมักจะเกินกว่าคู่เต็มเวลาเนื่องจากการมีส่วนร่วมของครูผู้ทรงคุณวุฒิระบบหลักสูตรแบบแยกส่วน การทดสอบออนไลน์และอีกมากมาย

อนุปริญญาและประกาศนียบัตรด้านการตรวจสอบภายใน

หากต้องการได้รับประกาศนียบัตรที่ยืนยันคุณสมบัติของคุณในสาขาการตรวจสอบภายใน คุณควรเลือกหลักสูตรนานาชาติจากสถาบันต่างประเทศ ปัจจุบัน ผู้เชี่ยวชาญชาวรัสเซียสามารถเข้าถึงโปรแกรมต่างๆ เช่น IPFM, IFA, ICFM และ CIA