Naredba Rosfinmonitoringa 203. Naredba Federalne službe za financijski nadzor o odobrenju propisa o zahtjevima za obuku i obrazovanje osoblja organizacija koje obavljaju transakcije s novčanim sredstvima ili drugom imovinom, u cilju suprotstavljanja
Registarski N 18375
U skladu sa Saveznim zakonom od 7. kolovoza 2001. N 115-FZ „O borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminalom i financiranja terorizma” (Zbornik zakonodavstva Ruske Federacije, 2001., N 33 (I. dio), 3418, 2004, čl. 3446, čl. 23, čl 5, 2005 N 715 „O kvalifikacijskim zahtjevima za posebne službenike odgovorne za poštivanje pravila unutarnje kontrole i programa za njihovu provedbu, kao i zahtjevima za obuku i obrazovanje osoblja, identifikaciju klijenata, korisnika u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma" (Zbornik zakonodavstva Ruske Federacije, 2005, br. 50, čl. 5302; 2008, br. 12, čl. 1140) Naručujem:
1. Odobrava, u dogovoru sa Saveznom službom za financijska tržišta (V.D. Milovidov), priloženi Pravilnik o zahtjevima za obuku i obrazovanje osoblja organizacija koje obavljaju transakcije sa novčanim sredstvima ili drugom imovinom, u cilju borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma.
2. Priznati nevažećim nalog Savezne službe za financijsko praćenje od 1. studenog 2008. N 256 „O odobrenju Pravilnika o zahtjevima za obuku i obrazovanje osoblja organizacija koje obavljaju transakcije sa sredstvima ili drugom imovinom, kako bi za borbu protiv legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i financiranja terorizma" (registriran u Ministarstvu pravosuđa Ruske Federacije 30. siječnja 2009., registarski broj 13222).
Voditelj Yu. Chikhanchin
Pravilnik o uvjetima za osposobljavanje i obrazovanje osoblja organizacija koje obavljaju transakcije novčanim sredstvima ili drugom imovinom u svrhu suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma
I. Opće odredbe
1. Ovim Pravilnikom utvrđuju se uvjeti za osposobljavanje i obrazovanje osoblja organizacija koje obavljaju transakcije sa novčanim sredstvima ili drugom imovinom u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) prihoda stečenih kaznenim djelom i financiranja terorizma iz članka 5. Federalnog zakona o 7. kolovoza 2001. N 115-FZ "O borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma."
Osposobljavanje i obrazovanje profesionalnih sudionika na tržištu vrijednosnih papira, koji su kreditne institucije, provodi se u skladu sa zahtjevima koje je utvrdila Banka Rusije u dogovoru s Federalnom službom za financijski nadzor, a uzimajući u obzir značajke utvrđene stavcima 5. , 9., 10., 11., 12., 13. ove Uredbe.
Ova se Uredba ne odnosi na kreditne organizacije koje nisu profesionalni sudionici na tržištu vrijednosnih papira.
2. Čelnik organizacije odobrava popis djelatnika koji moraju proći obveznu izobrazbu i izobrazbu u svrhu suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma (u daljnjem tekstu: izobrazba).
3. Popis iz stavka 2. ovog Pravilnika po organizaciji (osim organizacije koja obavlja stručne poslove na tržištu vrijednosnih papira i (ili) poslove upravljanja investicijskim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima (u daljnjem tekstu: aktivnosti na financijskom tržištu)) uključuje sljedeće djelatnike:
a) čelnik organizacije;
b) voditelj ogranka organizacije;
c) zamjenik voditelja organizacije (podružnice), koji u skladu sa svojim službenim dužnostima nadzire organizaciju i provođenje unutarnje kontrole u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i financiranja terorizma;
d) poseban službenik organizacije (podružnice), odgovoran za poštivanje pravila unutarnjeg nadzora u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma i programa za njegovu provedbu (u daljnjem tekstu: poseban službenik);
e) glavni računovođa (računovođa) organizacije (podružnice), ako postoji radno mjesto u osoblju organizacije ili podružnice, ili zaposlenik koji obavlja poslove računovodstva;
f) voditelj pravnog odjela organizacije (ogranka) ili pravnik organizacije (ako postoji);
g) zaposlenici službe unutarnje kontrole organizacije (podružnice), ako su dostupni;
h) ostali zaposlenici organizacije (podružnice) prema odluci čelnika organizacije i uzimajući u obzir specifičnosti djelatnosti organizacije (podružnice) i njenih klijenata.
4. U organizaciji koja posluje na financijskom tržištu (osim profesionalnih sudionika na tržištu vrijednosnih papira koji su kreditne institucije) na popisu iz stavka 2. ovog Pravilnika nalaze se sljedeći zaposlenici:
a) čelnik organizacije;
b) voditelj podružnice organizacije koja posluje na financijskom tržištu (u daljnjem tekstu podružnica);
c) zamjenik voditelja organizacije (podružnice), u skladu sa svojim radnim obvezama, rukovodi ustrojstvenom jedinicom organizacije (podružnice) koja djeluje na financijskom tržištu;
d) voditelj i zamjenik voditelja ustrojstvene jedinice organizacije (podružnice) koja djeluje na financijskom tržištu;
e) kontrolor;
f) zaposlenici organizacije (podružnice), koji u skladu sa svojim radnim obvezama obavljaju najmanje jednu od sljedećih funkcija:
potpisivanje izlaznih dokumenata organizacije (podružnice) koji se odnose na obavljanje poslova upravljanja investicijskim rezervama dioničkog investicijskog fonda, imovinom koja čini fond zajedničkog ulaganja, sredstvima iz mirovinskih rezervi nedržavnog mirovinskog fonda, odnosno imovinu u koju se ulažu sredstva mirovinske štednje ili štednje za stambeno zbrinjavanje vojnih osoba;
potpisivanje izlaznih dokumenata organizacija (podružnica) koji se odnose na provedbu poslova upravljanja vrijednosnim papirima u vlasništvu dioničkog investicijskog fonda, vrijednosnim papirima koji čine imovinu fonda zajedničkog ulaganja ili vrijednosnim papirima u kojima se nalaze sredstva iz mirovinskih pričuva. nedržavnog mirovinskog fonda plasiraju se ili se ulažu sredstva mirovinske štednje ili štednje za stanovanje vojnog osoblja;
potpisivanje izlaznih dokumenata organizacije (podružnice) koji se odnose na provedbu poslova vezanih uz upravljanje hipotekarnim pokrićem;
obavljanje poslova prijenosa vlasništva nad vrijednosnim papirima na osobnim računima registriranih osoba;
potpisivanje isprava kojima se potvrđuju prava vlasništva registriranih osoba na vrijednosnim papirima i isprava o obavljenim transakcijama;
g) posebni službenik organizacije (ogranka);
h) ostali zaposlenici organizacije (podružnice) prema odluci čelnika organizacije, uzimajući u obzir specifičnosti djelatnosti organizacije (podružnice) i njezinih klijenata.
5. U organizaciji koja obavlja stručnu djelatnost na tržištu vrijednosnih papira, a koja je kreditna institucija, popis osoba koje moraju proći obuku uključuje sljedeće zaposlenike:
a) voditelj i zamjenik voditelja ustrojstvene jedinice koja djeluje na financijskom tržištu;
b) kontrolor;
c) zaposlenici ustrojstvene jedinice koji u skladu sa svojim radnim obvezama obavljaju najmanje jednu od sljedećih funkcija:
obavljanje poslova s vrijednosnim papirima: u ime organizacije i na račun organizacije; u ime komitenata i na trošak komitenata; u ime organizacije i na trošak klijenata;
obavljanje poslova i (ili) transakcija novčanim sredstvima i (ili) vrijednosnim papirima u interesu osnivača uprave;
vođenje internih evidencija poslova s vrijednosnim papirima;
obavljanje poslova prijenosa vlasništva nad vrijednosnim papirima na računima vrijednosnih papira klijenata;
potpisivanje dokumenata kojima se potvrđuje vlasništvo klijenta nad vrijednosnim papirima i dokumenata o obavljenim transakcijama;
d) posebni službenik;
e) ostali zaposlenici ustrojstvene jedinice koja posluje na financijskom tržištu, prema ocjeni čelnika te ustrojstvene jedinice.
II. Oblici, učestalost i termini obuke
6. Osposobljavanje se provodi u sljedećim oblicima:
a) uvodni brifing;
b) dodatna uputa;
c) ciljana obuka (stjecanje osnovnih znanja od strane zaposlenika organizacija potrebnih za poštivanje zakonodavstva Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma, kao i formiranje i poboljšanje sustav unutarnjih kontrola organizacija, programi za njegovu provedbu i drugi organizacijsko-upravni akti doneseni za te potrebe);
d) podizanje razine znanja iz područja suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma (u daljnjem tekstu: podizanje razine znanja).
7. Uvodno osposobljavanje u organizaciju provodi posebna službena osoba prilikom prijama na radna mjesta ili za obavljanje poslova navedenih (utvrđenih) u stavku 3., 4. ovog Pravilnika, te prilikom premještaja (privremenog premještaja) na radna mjesta ili za obavljanje poslova određenih (navedeno ) u stavcima 3., 4. ovog Pravilnika.
8. Dodatnu obuku provodi posebna službena osoba najmanje jednom godišnje ili u sljedećim slučajevima:
kada se mijenjaju postojeći regulatorni pravni akti Ruske Federacije u području borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma i stupaju na snagu novi;
kada organizacija odobri nova ili promijeni postojeća pravila unutarnje kontrole u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma i programa za njegovu provedbu;
prilikom premještaja zaposlenika organizacije na drugi stalni posao (privremeni rad) unutar organizacije u slučaju kada njegovo znanje iz područja suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma nije dovoljno za ispunjavanje zakonodavstvo Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma) prihoda od kriminala i financiranja terorizma;
kad se zaposleniku povjeri organiziranje poslova koje obavljaju zaposlenici organizacije iz stavka 3., 4. ovoga Pravilnika, a koji nisu ugovoreni s njim sklopljenim ugovorom o radu, kad obavljanje tih poslova ne povlači promjenu uvjeta ugovora o radu sklopljenog s radnikom.
9. Uvodni i dodatni brifinzi provode se u skladu s programom osposobljavanja i obrazovanja zaposlenika organizacije u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma, koji je izradila organizacija uzimajući u obzir ove Propisi.
Uvodni i dodatni brifing za zaposlenike organizacija navedenih u stavku 5. ovog Pravilnika koji obavljaju profesionalne aktivnosti na tržištu vrijednosnih papira, a koje su kreditne institucije, provodi se u skladu sa zahtjevima za obuku i obrazovanje osoblja koje je utvrdila Banka Rusije. u dogovoru sa Federalnom službom za financijski nadzor.
10. Osoba koja planira obavljati poslove posebnog službenika jednom prije početka obavljanja tih poslova prolazi obuku u obliku ciljane nastave.
Jednokratno osposobljavanje u obliku ciljane nastave moraju završiti i:
a) iz reda zaposlenika navedenih u stavku 3. ovog Pravilnika: voditelj organizacije (podružnice), glavni računovođa (računovođa) organizacije (podružnice) (ako postoji radno mjesto u osoblju organizacije) ili zaposlenik koji obavlja računovodstvene funkcije u organizaciji, voditelj pravnih odjela ili pravnik organizacije (ako postoji radno mjesto u osoblju organizacije);
b) zaposlenici navedeni u stavku 4. podstavcima "a" - "e" ovog pravilnika;
c) zaposlenici navedeni u podstavcima "a" - "c" stavka 5. ovoga Pravilnika.
Osobe navedene u točkama "a", "b" i "c" ovoga stavka, postavljene na odgovarajuća radna mjesta nakon stupanja na snagu ovoga Pravilnika, moraju proći jednokratnu izobrazbu u obliku ciljane nastave u roku od godinu dana od datum dodjele odgovarajućih radnih obaveza.
Osobe koje u trenutku stupanja na snagu ove Uredbe obnašaju poslove iz podtočaka "a", "b" i "c" ovoga stavka moraju proći jednokratnu obuku u obliku ciljane nastave u roku od godine dana od dana stupanja na snagu ove Uredbe. stupi na snagu ove Uredbe.
Osobe koje su do stupanja na snagu ove Uredbe prošle obuku u obliku ciljane nastave u skladu s Nalogom Savezne službe za financijski nadzor od 1. studenog 2008. N 256 „O odobrenju propisa o zahtjevima za obuku i obrazovanje osoblja organizacija koje provode transakcije novčanim sredstvima ili drugom imovinom, u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) prihoda stečenog kaznenim djelom i financiranja terorizma, nije potrebna ponovna ciljana obuka.
11. Za zaposlenike organizacija koje djeluju na financijskom tržištu, ciljanu nastavu provode organizacije koje je akreditirala Savezna služba za financijska tržišta za provođenje certifikacije stručnjaka za financijska tržišta.
Za zaposlenike organizacija koje obavljaju profesionalnu djelatnost na tržištu vrijednosnih papira, a koje su kreditne institucije, navedene u podtočkama "a" - "d" stavka 5. ovog Pravilnika, ciljanu nastavu u skladu s ovim Pravilnikom mogu provoditi i druge organizacije koje osigurati obuku i obrazovanje osoblja u skladu sa zahtjevima za obuku i obrazovanje osoblja koje je uspostavila Banka Rusije u dogovoru sa Saveznom službom za financijski nadzor, podložno uključivanju u program obuke pitanja koja se odnose na specifičnosti borbe protiv legalizacija (pranje) prihoda stečenih kaznenim djelom i financiranje terorizma na financijskom tržištu, utvrđuje Savezna služba za financijska tržišta.
Za zaposlenike drugih organizacija ciljanu obuku provode organizacije koje je osnovala Federalna služba za financijsko praćenje i druge organizacije prema programima koje je utvrdila Federalna služba za financijsko praćenje.
Završetak ciljanog osposobljavanja od strane relevantnog službenika organizacije mora biti potvrđen dokumentom koji izdaje organizacija koja provodi ciljani brifing.
12. Povećanje razine znanja provodi se u obliku sudjelovanja na konferencijama, seminarima i drugim izobrazbama.
Zaposlenici organizacija podvrgavaju se povećanju razine znanja, odnosno u onim organizacijama u kojima se, prema stavku 11. ovog Pravilnika, provodi ciljano osposobljavanje, prema programima osposobljavanja koje takve organizacije samostalno izrađuju.
Zaposlenici organizacija iz podstavaka "a", "b" i "c" stavka 10. ovog Pravilnika podvrgavaju se povećanju razine znanja najmanje jednom u tri godine, a najmanje jednom godišnje - posebni službenik organizacija koja djeluje na financijskom tržištu (njezina podružnica), uključujući posebnog službenika profesionalnog sudionika na tržištu vrijednosnih papira koji je kreditna institucija.
Završetak relevantnog službenika organizacije za poboljšanje razine znanja mora biti potvrđen dokumentom koji izdaje organizacija koja provodi takvo osposobljavanje, ili dokumentom koji potvrđuje sudjelovanje relevantnog službenika u događaju osposobljavanja.
13. Ostali zaposlenici organizacije (podružnice), osim onih navedenih u podstavcima "a" - "c" stavka 10. ovog Pravilnika i posebnog službenika uključenog u popis iz stavka 2. ovog Pravilnika, također kao i ostali zaposlenici ustrojstvene jedinice organizacije koja obavlja stručnu djelatnost na tržištu vrijednosnih papira, a koja je kreditna institucija (stavka 5. podstavak "d" ovog Pravilnika), prolaze ciljanu nastavu i povećavaju razinu znanja prema vlastitom nahođenju. čelnika organizacije na način propisan stavcima 11. i 12. ovog Pravilnika.
III. Program osposobljavanja djelatnika organizacije u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma
14. Organizacija izrađuje program izobrazbe za zaposlenike organizacije u području borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda stečenih kaznenim djelom i financiranja terorizma (u daljnjem tekstu: Program izobrazbe), uzimajući u obzir zahtjeve iz zakonodavstvo Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma, kao i karakteristike aktivnosti organizacije i njezinih klijenata.
15. Svrha obuke je da zaposlenici organizacije steknu znanja iz područja borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda stečenih kaznenim djelom i financiranja terorizma, potrebna za poštivanje zakonodavstva Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma, te pravila unutarnjeg nadzora organizacije, programe za njegovo provođenje i druge organizacijske i upravne akte organizacije donesene u svrhu organiziranja unutarnjeg nadzora.
16. Program obuke mora sadržavati:
a) proučavanje regulatornih pravnih akata Ruske Federacije u području borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma;
b) proučavanje pravila i programa za provedbu unutarnje kontrole u organizaciji kada zaposlenik obavlja službene dužnosti, kao i mjere odgovornosti koje se mogu primijeniti na zaposlenika organizacije za nepoštivanje zahtjeva regulatornih pravnih akata Ruske Federacije u području borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda stečenog kaznenim djelom i financiranja terorizma i drugih organizacijskih i upravnih dokumenata organizacije donesenih u svrhu organiziranja i provedbe unutarnje kontrole;
c) proučavanje tipologija, karakterističnih obrazaca i metoda pranja prihoda stečenih kaznenim djelom i financiranja terorizma, kao i kriterija za prepoznavanje i znakova neobičnih transakcija.
IV. Računovodstvo za obuku zaposlenika organizacije
17. Organizacija vodi evidenciju o obuci koju su završili njezini zaposlenici.
18. Postupak evidentiranja osposobljavanja zaposlenika organizacije utvrđuje čelnik organizacije.
19. Činjenica da je zaposlenik organizacije bio obaviješten (osim ciljanog brifinga) i upoznat s regulatornim pravnim i drugim aktima Ruske Federacije u području borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranje terorizma i interni akti organizacije doneseni radi organiziranja unutarnjeg nadzora moraju biti potvrđeni svojim vlastoručnim potpisom na dokumentu čiji oblik i sadržaj organizacija samostalno utvrđuje.
Dokumenti koji potvrđuju da je zaposlenik organizacije završio obuku prilažu se osobnom dosjeu zaposlenika.
Ruska Federacija
NAREDBA Rosfinmonitoringa od 03.08.2010. N 203 (izmijenjena 01.11.2010.) „O ODOBRAVANJU PRAVILNIKA ZA PRIPREMU I OBUKU OSOBLJA ORGANIZACIJA KOJE VRŠE OPERACIJE S NOVCEM ILI DRUGOM IMOVINOM, ZA PROTIV PRANJA ( PRANJE) PRIHODI OD ZLOČIN I FINANCIRANJE TERORIZMA"
(kako je izmijenjen Nalogom Rosfinmonitoringa od 1. studenog 2010. N 293)
U skladu sa Saveznim zakonom od 7. kolovoza 2001. N 115-FZ „O borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminalom i financiranja terorizma” (Zbornik zakonodavstva Ruske Federacije, 2001., N 33 (I. dio), 3418, 2004, čl. 3446, čl. 23, čl 5, 2005 N 715 „O kvalifikacijskim zahtjevima za posebne službenike odgovorne za poštivanje pravila unutarnje kontrole i programa za njihovu provedbu, kao i zahtjevima za obuku i obrazovanje osoblja, identifikaciju klijenata, korisnika u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma" (Zbornik zakonodavstva Ruske Federacije, 2005, br. 50, čl. 5302; 2008, br. 12, čl. 1140) poredak:
1. Odobrava, u dogovoru sa Saveznom službom za financijska tržišta (V.D. Milovidov), priloženi Pravilnik o zahtjevima za obuku i obrazovanje osoblja organizacija koje obavljaju transakcije sa novčanim sredstvima ili drugom imovinom, u cilju borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma.
2. Priznati nevažećim Naredbu Savezne službe za financijski nadzor od 1. studenog 2008. N 256 „O odobrenju Pravilnika o zahtjevima za obuku i obrazovanje osoblja organizacija koje obavljaju transakcije sa sredstvima ili drugom imovinom, kako bi za borbu protiv legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i financiranja terorizma" (registriran u Ministarstvu pravosuđa Ruske Federacije 30. siječnja 2009., registarski broj 13222).
Nadglednik
Yu.A. CHIKHANCHIN
ODOBRENO
Po nalogu Federalne službe
o financijskom praćenju
od 03.08.2010 N 203
„O davanju suglasnosti na Pravilnik o uvjetima za osposobljavanje i obrazovanje osoblja organizacija koje obavljaju transakcije novčanim sredstvima ili drugom imovinom, u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma“
Revizija od 11/01/2010 — Važeća
FEDERALNA SLUŽBA ZA FINANCIJSKI NADZOR
NARUDŽBA
od 3. kolovoza 2010. N 203
O DAVANJU SUGLASNOSTI NA PRAVILNIK O UVJETIMA ZA PRIPREMU I OSPOSOBLJAVANJE OSOBLJA ORGANIZACIJA KOJE OBAVLJAJU POSLOVANJE NOVCEM ILI DRUGOM IMOVINOM RADI SUZBIJANJA PRANJA (PRANJA) IMOVINE STEČENE KRIVIČNIM DJELOVANJEM I FINANCIRANJA TERORIZMA
od 01.11.2010 N 293)
U skladu sa Saveznim zakonom od 7. kolovoza 2001. N 115-FZ „O borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda stečenog kriminalom i financiranja terorizma” (Zbornik zakonodavstva Ruske Federacije, 2001., N 33 (I. dio), 3418, 2004, čl. 3446, čl. 23, čl 5, 2005 N 715 „O kvalifikacijskim zahtjevima za posebne službenike odgovorne za poštivanje pravila unutarnje kontrole i programa za njihovu provedbu, kao i zahtjevima za obuku i obrazovanje osoblja, identifikaciju klijenata, korisnika u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma" (Zbornik zakonodavstva Ruske Federacije, 2005, br. 50, čl. 5302; 2008, br. 12, čl. 1140) poredak:
1. Odobrava, u dogovoru sa Saveznom službom za financijska tržišta (V.D. Milovidov), priloženi Pravilnik o zahtjevima za obuku i obrazovanje osoblja organizacija koje obavljaju transakcije sa novčanim sredstvima ili drugom imovinom, u cilju borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma.
2. Priznati nevažećim Naredbu Savezne službe za financijski nadzor od 1. studenog 2008. N 256 „O odobrenju Pravilnika o zahtjevima za obuku i obrazovanje osoblja organizacija koje obavljaju transakcije sa sredstvima ili drugom imovinom, kako bi za borbu protiv legalizacije (pranja) prihoda stečenih kriminalom i financiranja terorizma" (registriran u Ministarstvu pravosuđa Ruske Federacije 30. siječnja 2009., registarski broj 13222).
Nadglednik
Yu.A. CHIKHANCHIN
ODOBRENO
Po nalogu Federalne službe
o financijskom praćenju
od 03.08.2010 N 203
POLOŽAJ
O UVJETIMA ZA OSPOSOBLJAVANJE I OSPOSOBLJAVANJE OSOBLJA ORGANIZACIJA KOJE OBAVLJAJU POSLOVANJE NOVCEM ILI DRUGOM IMOVINOM U CILJU PROTULEGALIZACIJE (PRANJU) PRIHODA STEČENOG KRIMINALNIM DOBROM I TER FINANCIRANJA ORIZMA
(kako je izmijenjen Nalogom Rosfinmonitoringa od 1. studenog 2010. N 293)
I. Opće odredbe
1. Ovim Pravilnikom utvrđuju se uvjeti za osposobljavanje i obrazovanje osoblja organizacija koje obavljaju transakcije sa novčanim sredstvima ili drugom imovinom u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) prihoda stečenih kaznenim djelom i financiranja terorizma iz članka 5. Federalnog zakona o 7. kolovoza 2001. N 115-FZ "O borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma."
Osposobljavanje i obrazovanje profesionalnih sudionika na tržištu vrijednosnih papira, koji su kreditne institucije, provodi se u skladu sa zahtjevima koje je utvrdila Banka Rusije u dogovoru s Federalnom službom za financijski nadzor, a uzimajući u obzir značajke utvrđene stavcima 5. , 9., 10., 11., 12., 13. ove Uredbe.
Ova se Uredba ne odnosi na kreditne organizacije koje nisu profesionalni sudionici na tržištu vrijednosnih papira.
2. Čelnik organizacije odobrava popis djelatnika koji moraju proći obveznu izobrazbu i izobrazbu u svrhu suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma (u daljnjem tekstu: izobrazba).
3. Popis iz stavka 2. ovog Pravilnika po organizaciji (osim organizacije koja obavlja stručne poslove na tržištu vrijednosnih papira i (ili) poslove upravljanja investicijskim fondovima i nedržavnim mirovinskim fondovima (u daljnjem tekstu: aktivnosti na financijskom tržištu)) uključuje sljedeće djelatnike:
a) čelnik organizacije;
b) voditelj ogranka organizacije;
c) zamjenik voditelja organizacije (podružnice), koji u skladu sa svojim službenim dužnostima nadzire organizaciju i provođenje unutarnje kontrole u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kriminalom i financiranja terorizma;
d) poseban službenik organizacije (podružnice), odgovoran za poštivanje pravila unutarnjeg nadzora u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma i programa za njegovu provedbu (u daljnjem tekstu: poseban službenik);
e) glavni računovođa (računovođa) organizacije (podružnice), ako postoji radno mjesto u osoblju organizacije ili podružnice, ili zaposlenik koji obavlja poslove računovodstva;
f) voditelj pravnog odjela organizacije (ogranka) ili pravnik organizacije (ako postoji);
g) zaposlenici službe unutarnje kontrole organizacije (podružnice), ako su dostupni;
h) ostali zaposlenici organizacije (podružnice) prema odluci čelnika organizacije i uzimajući u obzir specifičnosti djelatnosti organizacije (podružnice) i njenih klijenata.
4. U organizaciji koja posluje na financijskom tržištu (osim profesionalnih sudionika na tržištu vrijednosnih papira koji su kreditne institucije) na popisu iz stavka 2. ovog Pravilnika nalaze se sljedeći zaposlenici:
a) čelnik organizacije;
b) voditelj podružnice organizacije koja posluje na financijskom tržištu (u daljnjem tekstu podružnica);
c) zamjenik voditelja organizacije (podružnice), u skladu sa svojim radnim obvezama, rukovodi ustrojstvenom jedinicom organizacije (podružnice) koja djeluje na financijskom tržištu;
d) voditelj i zamjenik voditelja ustrojstvene jedinice organizacije (podružnice) koja djeluje na financijskom tržištu;
e) kontrolor;
f) zaposlenici organizacije (podružnice), koji u skladu sa svojim radnim obvezama obavljaju najmanje jednu od sljedećih funkcija:
potpisivanje izlaznih dokumenata organizacije (podružnice) koji se odnose na obavljanje poslova upravljanja investicijskim rezervama dioničkog investicijskog fonda, imovinom koja čini fond zajedničkog ulaganja, sredstvima iz mirovinskih rezervi nedržavnog mirovinskog fonda, odnosno imovinu u koju se ulažu sredstva mirovinske štednje ili štednje za stambeno zbrinjavanje vojnih osoba;
potpisivanje izlaznih dokumenata organizacija (podružnica) koji se odnose na provedbu poslova upravljanja vrijednosnim papirima u vlasništvu dioničkog investicijskog fonda, vrijednosnim papirima koji čine imovinu fonda zajedničkog ulaganja ili vrijednosnim papirima u kojima se nalaze sredstva iz mirovinskih pričuva. nedržavnog mirovinskog fonda plasiraju se ili se ulažu sredstva mirovinske štednje ili štednje za stanovanje vojnog osoblja;
potpisivanje izlaznih dokumenata organizacije (podružnice) koji se odnose na provedbu poslova vezanih uz upravljanje hipotekarnim pokrićem;
obavljanje poslova prijenosa vlasništva nad vrijednosnim papirima na osobnim računima registriranih osoba;
potpisivanje isprava kojima se potvrđuju prava vlasništva registriranih osoba na vrijednosnim papirima i isprava o obavljenim transakcijama;
g) posebni službenik organizacije (ogranka);
h) ostali zaposlenici organizacije (podružnice) prema odluci čelnika organizacije, uzimajući u obzir specifičnosti djelatnosti organizacije (podružnice) i njezinih klijenata.
5. U organizaciji koja obavlja stručnu djelatnost na tržištu vrijednosnih papira, a koja je kreditna institucija, popis osoba koje moraju proći obuku uključuje sljedeće zaposlenike:
a) voditelj i zamjenik voditelja ustrojstvene jedinice koja djeluje na financijskom tržištu;
b) kontrolor;
c) zaposlenici ustrojstvene jedinice koji u skladu sa svojim radnim obvezama obavljaju najmanje jednu od sljedećih funkcija:
obavljanje poslova s vrijednosnim papirima: u ime organizacije i na račun organizacije; u ime komitenata i na trošak komitenata; u ime organizacije i na trošak klijenata;
obavljanje poslova i (ili) transakcija novčanim sredstvima i (ili) vrijednosnim papirima u interesu osnivača uprave;
vođenje internih evidencija poslova s vrijednosnim papirima;
obavljanje poslova prijenosa vlasništva nad vrijednosnim papirima na računima vrijednosnih papira klijenata;
potpisivanje dokumenata kojima se potvrđuje vlasništvo klijenta nad vrijednosnim papirima i dokumenata o obavljenim transakcijama;
d) posebni službenik;
e) ostali zaposlenici ustrojstvene jedinice koja posluje na financijskom tržištu, prema ocjeni čelnika te ustrojstvene jedinice.
II. Oblici, učestalost i termini obuke
6. Osposobljavanje se provodi u sljedećim oblicima:
a) uvodni brifing;
b) dodatna uputa;
c) ciljana obuka (stjecanje osnovnih znanja od strane zaposlenika organizacija potrebnih za poštivanje zakonodavstva Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma, kao i formiranje i poboljšanje sustav unutarnjih kontrola organizacija, programi za njegovu provedbu i drugi organizacijsko-upravni akti doneseni za te potrebe);
d) podizanje razine znanja iz područja suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma (u daljnjem tekstu: podizanje razine znanja).
7. Uvodno osposobljavanje u organizaciju provodi posebna službena osoba prilikom prijama na radna mjesta ili za obavljanje poslova navedenih (utvrđenih) u stavku 3., 4. ovog Pravilnika, te prilikom premještaja (privremenog premještaja) na radna mjesta ili za obavljanje poslova određenih (navedeno ) u stavcima 3., 4. ovog Pravilnika.
8. Dodatnu obuku provodi posebna službena osoba najmanje jednom godišnje ili u sljedećim slučajevima:
kada se mijenjaju postojeći regulatorni pravni akti Ruske Federacije u području borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma i stupaju na snagu novi;
kada organizacija odobri nova ili promijeni postojeća pravila unutarnje kontrole u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma i programa za njegovu provedbu;
prilikom premještaja zaposlenika organizacije na drugi stalni posao (privremeni rad) unutar organizacije u slučaju kada njegovo znanje iz područja suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma nije dovoljno za ispunjavanje zakonodavstvo Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma) prihoda od kriminala i financiranja terorizma;
kad se zaposleniku povjeri organiziranje poslova koje obavljaju zaposlenici organizacije iz stavka 3., 4. ovoga Pravilnika, a koji nisu ugovoreni s njim sklopljenim ugovorom o radu, kad obavljanje tih poslova ne povlači promjenu uvjeta ugovora o radu sklopljenog s radnikom.
9. Uvodni i dodatni brifinzi provode se u skladu s programom osposobljavanja i obrazovanja zaposlenika organizacije u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma, koji je izradila organizacija uzimajući u obzir ove Propisi.
Uvodni i dodatni brifing za zaposlenike organizacija navedenih u stavku 5. ovog Pravilnika koji obavljaju profesionalne aktivnosti na tržištu vrijednosnih papira, a koje su kreditne institucije, provodi se u skladu sa zahtjevima za obuku i obrazovanje osoblja koje je utvrdila Banka Rusije. u dogovoru sa Federalnom službom za financijski nadzor.
10. Osoba koja planira obavljati poslove posebnog službenika jednom prije početka obavljanja tih poslova prolazi obuku u obliku ciljane nastave.
Jednokratno osposobljavanje u obliku ciljane nastave moraju završiti i:
a) iz reda zaposlenika navedenih u stavku 3. ovog Pravilnika: voditelj organizacije (podružnice), glavni računovođa (računovođa) organizacije (podružnice) (ako postoji radno mjesto u osoblju organizacije) ili zaposlenik koji obavlja računovodstvene funkcije u organizaciji, voditelj pravnih odjela ili pravnik organizacije (ako postoji radno mjesto u osoblju organizacije);
b) zaposlenici navedeni u stavku 4. podstavcima "a" - "e" ovog pravilnika;
c) zaposlenici navedeni u podstavcima "a" - "c" stavka 5. ovoga Pravilnika.
Osobe navedene u točkama "a", "b" i "c" ovoga stavka, postavljene na odgovarajuća radna mjesta nakon stupanja na snagu ovoga Pravilnika, moraju proći jednokratnu izobrazbu u obliku ciljane nastave u roku od godinu dana od datum dodjele odgovarajućih radnih obaveza.
Osobe koje u trenutku stupanja na snagu ove Uredbe obnašaju poslove iz podtočaka "a", "b" i "c" ovoga stavka moraju proći jednokratnu obuku u obliku ciljane nastave u roku od godine dana od dana stupanja na snagu ove Uredbe. stupi na snagu ove Uredbe.
Osobe koje su do stupanja na snagu ove Uredbe prošle obuku u obliku ciljane nastave u skladu s Nalogom Savezne službe za financijski nadzor od 1. studenog 2008. N 256 „O odobrenju propisa o zahtjevima za obuku i obrazovanje osoblja organizacija koje provode transakcije novčanim sredstvima ili drugom imovinom, u cilju suzbijanja legalizacije (pranja) prihoda stečenog kaznenim djelom i financiranja terorizma, nije potrebna ponovna ciljana obuka.
11. Za zaposlenike organizacija koje djeluju na financijskom tržištu, ciljanu nastavu provode organizacije koje je akreditirala Savezna služba za financijska tržišta za provođenje certifikacije stručnjaka za financijska tržišta.
Za zaposlenike organizacija koje obavljaju profesionalnu djelatnost na tržištu vrijednosnih papira, a koje su kreditne institucije, navedene u podtočkama "a" - "d" stavka 5. ovog Pravilnika, ciljanu nastavu u skladu s ovim Pravilnikom mogu provoditi i druge organizacije koje osigurati obuku i obrazovanje osoblja u skladu sa zahtjevima za obuku i obrazovanje osoblja koje je uspostavila Banka Rusije u dogovoru sa Saveznom službom za financijski nadzor, podložno uključivanju u program obuke pitanja koja se odnose na specifičnosti borbe protiv legalizacija (pranje) prihoda stečenih kaznenim djelom i financiranje terorizma na financijskom tržištu, utvrđuje Savezna služba za financijska tržišta.
Za zaposlenike drugih organizacija ciljanu obuku provode organizacije koje je osnovala Federalna služba za financijsko praćenje i druge organizacije prema programima koje je utvrdila Federalna služba za financijsko praćenje.
Završetak ciljanog osposobljavanja od strane relevantnog službenika organizacije mora biti potvrđen dokumentom koji izdaje organizacija koja provodi ciljani brifing.
12. Povećanje razine znanja provodi se u obliku sudjelovanja na konferencijama, seminarima i drugim izobrazbama.
Zaposlenici organizacija podvrgavaju se odgovarajućem povećanju razine znanja u onim organizacijama u kojima se, prema stavku 11. ovog Pravilnika, provodi ciljana nastava, prema programima osposobljavanja koje te organizacije samostalno izrađuju.
Posebnom službeniku organizacije (podružnice) (osim organizacija koje posluju na financijskom tržištu), kao i zaposlenicima organizacija navedenih u podstavcima "a", "b" i "c" stavka, povećava se naknada stupanj znanja najmanje jednom u tri godine 10. ovoga Pravilnika, a najmanje jednom godišnje - posebni službenik organizacije koja posluje na financijskom tržištu (njezin ogranak), uključujući i posebni službenik profesionalnog sudionika na tržištu vrijednosnih papira koji. je kreditna institucija. (kako je izmijenjen Nalogom Rosfinmonitoringa od 1. studenog 2010. N 293)
Završetak relevantnog službenika organizacije za poboljšanje razine znanja mora biti potvrđen dokumentom koji izdaje organizacija koja provodi takvo osposobljavanje, ili dokumentom koji potvrđuje sudjelovanje relevantnog službenika u događaju osposobljavanja.
13. Ostali zaposlenici organizacije (podružnice), osim onih navedenih u podstavcima "a" - "c" stavka 10. ovog Pravilnika i posebnog službenika uključenog u popis iz stavka 2. ovog Pravilnika, također kao i ostali zaposlenici ustrojstvene jedinice organizacije koja obavlja stručnu djelatnost na tržištu vrijednosnih papira, a koja je kreditna institucija (stavka 5. podstavak "d" ovog Pravilnika), prolaze ciljanu nastavu i povećavaju razinu znanja prema vlastitom nahođenju. čelnika organizacije na način propisan stavcima 11. i 12. ovog Pravilnika.
III. Program osposobljavanja djelatnika organizacije u području suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma
14. Organizacija izrađuje program izobrazbe za zaposlenike organizacije u području borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda stečenih kaznenim djelom i financiranja terorizma (u daljnjem tekstu: Program izobrazbe), uzimajući u obzir zahtjeve iz zakonodavstvo Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma, kao i karakteristike aktivnosti organizacije i njezinih klijenata.
15. Svrha obuke je da zaposlenici organizacije steknu znanja iz područja borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda stečenih kaznenim djelom i financiranja terorizma, potrebna za poštivanje zakonodavstva Ruske Federacije o borbi protiv legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma, te pravila unutarnjeg nadzora organizacije, programe za njegovo provođenje i druge organizacijske i upravne akte organizacije donesene u svrhu organiziranja unutarnjeg nadzora.
16. Program obuke mora sadržavati:
a) proučavanje regulatornih pravnih akata Ruske Federacije u području borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma;
b) proučavanje pravila i programa za provedbu unutarnje kontrole u organizaciji kada zaposlenik obavlja službene dužnosti, kao i mjere odgovornosti koje se mogu primijeniti na zaposlenika organizacije za nepoštivanje zahtjeva regulatornih pravnih akata Ruske Federacije u području borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda stečenog kaznenim djelom i financiranja terorizma i drugih organizacijskih i upravnih dokumenata organizacije donesenih u svrhu organiziranja i provedbe unutarnje kontrole;
c) proučavanje tipologija, karakterističnih obrazaca i metoda pranja prihoda stečenih kaznenim djelom i financiranja terorizma, kao i kriterija za prepoznavanje i znakova neobičnih transakcija.
IV. Računovodstvo za obuku zaposlenika organizacije
17. Organizacija vodi evidenciju o obuci koju su završili njezini zaposlenici.
18. Postupak evidentiranja osposobljavanja zaposlenika organizacije utvrđuje čelnik organizacije.
19. Činjenica da je zaposlenik organizacije bio obaviješten (osim ciljanog brifinga) i upoznat s regulatornim pravnim i drugim aktima Ruske Federacije u području borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranje terorizma i interni akti organizacije doneseni radi organiziranja unutarnjeg nadzora moraju biti potvrđeni svojim vlastoručnim potpisom na dokumentu čiji oblik i sadržaj organizacija samostalno utvrđuje.
Dokumenti koji potvrđuju da je zaposlenik organizacije završio obuku prilažu se osobnom dosjeu zaposlenika.
Na naš upit o postupku primjene Naredbe Rosfinmonitoringa br. 203, stigao je odgovor od Savezne službe za financijski nadzor.
O zahtjevima za obuku osoblja
Savezna služba za financijski nadzor razmotrila je vašu žalbu br. 1-z od 11. listopada 2010. u vezi sa zahtjevima koje je uspostavio Rosfinmonitoring za obuku i obrazovanje osoblja organizacija koje obavljaju transakcije s novčanim sredstvima ili drugom imovinom, u cilju borbe protiv legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom, te financiranja terorizma, te izvještava sljedeće.
Osposobljavanje za suzbijanje legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma ima za cilj stjecanje osnovnih znanja iz područja suzbijanja legalizacije (pranja) imovinske koristi stečene kaznenim djelom i financiranja terorizma, potrebnih za formiranje i unaprjeđenje unutarnje kontrole. sustava organizacije, kao i sprječavanje kršenja ovog zakonodavstva.
Naredba Rosfinmonitoringa od 3. kolovoza 2010. br. 203 značajno olakšava zahtjeve za osposobljavanjem i obrazovanjem osoblja u cilju borbe protiv legalizacije (pranja) prihoda od kriminala i financiranja terorizma, prethodno uspostavljene Naredbom Rosfinmonitoringa od 1. studenog 2008. 256. Konkretno, zahtjevi za prolazak kroz ciljano osposobljavanje kako u pogledu njegove učestalosti, tako i u smislu popisa zaposlenika koji ga moraju proći.
U skladu s prethodno važećim nalogom Rosfinmonitoringa od 1. studenog 2008. br. 256, posebni službenici organizacija, uključujući kreditne potrošačke zadruge, morali su proći obuku u obliku ciljane nastave u skladu sa stavcima 2, 3 i 9 Pravilnika. (najmanje jednom godišnje) , kao i svi zaposlenici organizacije od onih navedenih u stavku 3. Pravilnika (najmanje jednom u tri godine).
Naredba Rosfinmonitoringa od 3. kolovoza 2010. br. 203 utvrđuje obvezu podvrgavanja jednokratnoj obuci u obliku ciljane nastave i za posebne službenike i za druge zaposlenike organizacije. Štoviše, popis takvih radnika značajno je sužen (točka 10. Pravilnika).
Istodobno, osobe koje su do stupanja na snagu Naredbe Rosfinmonitoringa br. 203 od 3. kolovoza 2010. prošle obuku u obliku ciljane nastave, u skladu sa zahtjevima Naredbe Rosfinmonitoringa br. 256 od 1. studenoga, 2008., nisu obvezni ponovno pohađati ciljanu nastavu.
Treba napomenuti da Naredba Rosfinmonitoringa br. 203 od 3. kolovoza 2010. također zadržava obvezu provođenja interne obuke za zaposlenike (uvodni i dodatni brifinzi) i ne isključuje mogućnost samostalne obuke.
Istodobno, naredbom Rosfinmonitoringa od 3. kolovoza 2010. br. 203, uvodi se novi oblik obuke - povećanje razine znanja, čiji je cilj održavanje potrebne razine obuke zaposlenika organizacija u području suzbijanje legalizacije (pranja) prihoda stečenih kaznenim djelom i financiranja terorizma, uzimajući u obzir inovacije regulatornog okvira i prakse provedbe zakona.
U skladu s trenutnom verzijom stavka 12. Naredbe Rosfinmonitoringa br. 203 od 3. kolovoza 2010., obuku u obliku povećanja razine znanja u području AML/CFT mora završiti najmanje jednom svake 3 godine od strane voditelja organizacije (podružnice), glavni računovođa (računovođa) organizacije (podružnice) (ako postoji radno mjesto u osoblju organizacije) ili zaposlenik koji obavlja računovodstvene funkcije u organizaciji, voditelj pravnog odjela ili pravnik organizacije (ako postoji radno mjesto u osoblju organizacije).
Treba napomenuti da Naredba Rosfinmonitoringa br. 203 od 3. kolovoza 2010. ne određuje format obuke u obliku ciljane nastave i povećanja razine znanja, već samo uspostavlja ograničenja za organizacije koje mogu provoditi takvu obuku (klauzula 11. Pravilnik).
Tako obuku u obliku ciljane nastave ili povećanja razine znanja zaposlenici mogu završiti i na daljinu, primjerice online, odnosno bez izravnog posjeta organizaciji koja provodi obuku.
